2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（14）

　　[单选题]证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司(　)中明确规定。

　　A招股说明书

　　B上市公告

　　C章程

　　D股东会会议纪要

　　参考答案：C

　　[单选题]一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为(　)。

　　A主动型基金

　　B收入型基金

　　C平衡型基金

　　D被动型基金

　　参考答案：D

　　[单选题]证券投资顾问业务的基本要素是()。

　　A市场席位进入

　　B提供证券投资建议、收取服务报酬

　　C账户管理

　　D清算结算

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于股票股息的说法中错误的是(　　)。

　　A股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票

　　B股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化

　　C股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移

　　D发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变

　　参考答案：D

　　[单选题]投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为(　)。

　　A封闭式基金

　　B开放式基金

　　C风险基金

　　D产业基金

　　参考答案：B

　　[单选题]关于缺口，下列说法错误的是(　)。

　　A缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快 速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

　　B缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大;反之，则愈小

　　C持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补;同时，成交量很小，很少有主动的参与者

　　D一般来说，突 破缺口形态确认以后，无论价位(指数)的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突 破缺口被确认立即买入

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于生命周期理论的说法中，错误的有( )。 Ⅰ 家庭生命周期分为家庭成长期、家庭成熟期、家庭衰退期三个阶段 Ⅱ 个人生命周期与家庭生命周期联系不大 Ⅲ 个人是在相当长的时间内计划自己的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实行消费的最 佳配置 Ⅳ 金融理财师在为客户设计产品组合时，无须考虑个人生命周期因素

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]关于行为金融理论，下列说法正确的有()。 Ⅰ.过度自信会导致交易不足 Ⅱ.禀赋效应会导致过度交易 Ⅲ.可得性偏差会导致本土偏好 Ⅳ.锚定效应会导致货币幻觉

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　[单选题]通货膨胀对证券市场的影响应具体问题具体分析，如( )。 Ⅰ 只要有通货膨胀，证券市场价格都会下降 Ⅱ 温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小 Ⅲ 若通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，有利于股价上升 Ⅳ 严重的通货膨胀会引起股价和债券价格下跌

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]以下能够对客户风险特征进行分析的指标是( )。 Ⅰ.风险偏好 Ⅱ.客户风险承受能力 Ⅲ.风险承受态度 Ⅳ.风险认知度

　　AⅠ.Ⅳ

　　BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅡ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

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