2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（12）

　　[单选题]关于支撑线和压力线，以下说法错误的是()。

　　A股价停留的时间越长，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大

　　B伴随的成交量越大，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大

　　C伴随的成交量越小，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大

　　D离现在越近，这个支撑或压力区域对当前的影响就越大

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A公开透明

　　B公平公正

　　C诚实信用

　　D独立尽职

　　参考答案：C

　　[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核  心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A总资产

　　B净资产

　　C净资本

　　D净收益

　　参考答案：C

　　[单选题]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，为股份公司(　)的基础。

　　A注册资本

　　B负债

　　C虚拟资本

　　D货币资金

　　参考答案：A

　　[单选题]可转换公司债券的回售条件一般是(　)。

　　A公司股票在一段时间内连续偏离转换价格

　　B公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

　　C公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度

　　D公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度

　　参考答案：C

　　[单选题]如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

　　A5

　　B25

　　C50

　　D100

　　参考答案：B

　　[单选题]()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

　　A中国证券业协会

　　B证券交易所

　　C中国证监会

　　D证券登记结算公司

　　参考答案：A

　　[单选题]投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为( )。

　　A心理账户

　　B羊群效应

　　C过度自信

　　D损失厌恶效应

　　参考答案：B

　　[多选题]下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是(　　)。

　　A证券市场一体化

　　B投资者法人化

　　C金融机构分业化

　　D金融风险复杂化

　　参考答案：ABD

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