2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习（11）

　　[单选题]对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为()时，能够最大限度地降低组合风险。

　　A0

　　B-1

　　C1

　　D0.5

　　参考答案：B

　　[单选题]( )就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。

　　A微观分析

　　B数量分析

　　C基本面分析

　　D技术分析

　　参考答案：D

　　[单选题]在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

　　A骑乘收益率曲线

　　B水平分析

　　C免疫策略

　　D债券互换

　　参考答案：C

　　[单选题]证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

　　A20

　　B30

　　C40

　　D50

　　参考答案：A

　　[单选题]提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(　　)。

　　A商品证券

　　B货币证券

　　C金融证券

　　D资本证券

　　参考答案：A

　　[多选题]下列表述正确的是(　　)。

　　A一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加

　　B一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少

　　C一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低

　　D公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

　　参考答案：AD

　　[多选题]除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　A区域分布

　　B覆盖公司类型

　　C上市交易制度

　　D监管要求的多样性

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　)，行使公司章程规定的职权。

　　A战略委员会

　　B审计委员会

　　C风险控制委员会

　　D薪酬与提名委员会

　　参考答案：BCD

　　[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ向客户建议适当的投资组合Ⅱ向客户进行理财规划建议Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ接受客户全权委托，管理客户资产

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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