2019年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题（8）

　　1.(　　)旨在解决如果所有证券的收益都受到某个共同因素的影响，那么在均衡市场状态下导致各种证券具有不同收益的原因。

　　A.均衡价格理论

　　B.套利定价理论

　　C.资本资产定价模型

　　D.股票价格为公平价格

　　参考答案：B

　　2.下列各项中，(　　)不属于利率衍生工具。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期权

　　C.信用联结票据

　　D.利率互换

　　参考答案：C

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　　3.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为Ⅰ 6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为(　　)次。

　　A.1.60

　　B.2.50

　　C.303

　　D.1.74

　　参考答案：D

　　4.一个人在现货市场买入5000桶原油，同时在期货市场卖出4000桶原油期货合约进行套期保值，则对冲比率是(　　)。

　　A.Ⅰ 25

　　B.1

　　C.0.5

　　D.0.8

　　参考答案：D

　　5.小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(　　)增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　6.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　参考答案：D

　　7.关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是(　　)。

　　A.上升三角形是以看跌为主

　　B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

　　C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合

　　D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

　　参考答案：C

　　8.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

　　9.反转收益曲线意味着(　　)。

　　A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高

　　B.长短期债券收益率基本相等

　　C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大

　　D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低

　　参考答案：D

　　10.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为(　　)。

　　A.-1.5

　　B.-1

　　C.1.5

　　D.1

　　参考答案：C

　　11.关于债券发行主体，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，凭证式债券即凭证式国债，是政府债券的一种，其发行主体是政府。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。

　　12.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行。

　　A.交易清算系统

　　B.交易系统

　　C.各证券公司

　　D.各银行

　　参考答案：A

　　14.退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括(　　)。

　　A.社会养老保险

　　B.企业年金

　　C.个人储蓄投资

　　D.工资收入

　　参考答案：D

　　参考解析：退休养老收入一般分为三大来源：社会养老保险、企业年金和个人储蓄投资。当前大多退休人士退休后的收入来源主要为社会养老保险，部分人有企业年金收入。

　　15.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为(　　)。

　　A.金融期权

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　参考答案：C

　　16.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。(　　)

　　A.2;10%

　　B.1;15%

　　C.2;15%

　　D.1;10%

　　参考答案：D

　　1.对公司成长性进行分析，其内容应该包括(　　)。

　　Ⅰ 公司产品市场前景的预测Ⅱ 公司财务指标的纵向比较

　　Ⅲ 引发公司规模变动的原因Ⅳ 公司财务指标的横向比较