3. 中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。
A. 发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
B. 应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
C. 为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
D. 应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
【答案】AD
【解析】B项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当 公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者 特定对象;C项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组 织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审 慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识, 揭示投资风险,引导理性投资。
4. 证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公平
B. 公正
C. 合理
D. 自愿
【答案】ACD
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、 合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规 模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
5. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
A. 出具警示函
B. 责令清理违规业务
C. 监管谈话
D. 责令改正
【答案】ABCD
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事 证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、 出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处 分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关。
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