2017年4月证券从业资格考试《金融基础知识》真题及答案

2017年4月证券从业资格考试《金融基础知识》真题及答案

　　试题和参考答案来源于网络，仅供参考

　　2、根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()

　　A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

　　B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

　　D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　4、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()

　　A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

　　B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

　　C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

　　D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

　　10、证券金融公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构

　　A.服务

　　B.投资

　　C.代理

　　D.金融

　　11、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A.可以变更和撤销

　　B.可以变更，但不得撤销

　　C.既不能变更，也不得撤销

　　D.不能变更，但可以撤销

　　参考答案：D

　　23、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

　　A.央行提高存款准备金率

　　B.央行进行公开市场业务

　　C.再贴现率政策

　　D.通货膨胀率

　　参考答案：D

　　24、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是()

　　A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收(缺)

　　B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

　　C.印花税率为成交金额的1%

　　D.印花税对交易双方同时征收

　　25、证券市场是()

　　A.有价证券的发行市场

　　B.有价证券发行与交易的市场

　　C.有价证券投资者博弈的二级市场

　　D.有价证券的交易市场

　　26、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　参考答案：A

　　27、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()

　　A.债券

　　B.优先股

　　C.基金

　　D.股票

　　32、以下关于可转换公司债券说法错误的是()

　　A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融资方式之一

　　D.一般附有转股价向下修正条款

　　参考答案：B

　　34、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

　　A.商务部

　　B.财政部

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　35、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。

　　A.合并发行

　　B.合并托管

　　C.合并账户

　　D.合并名称

　　参考答案：C.

　　36、在付息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()

　　A.加息债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.缓息债券

　　37、由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债券的不可流通的货币债券是()

　　A.特别国债

　　B.储蓄国债

　　C.记账式国债

　　D.凭证式国债

　　39、按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求，信用评级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是()。

　　A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级

　　B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表

　　C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核，并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈

　　D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同，支付评估费

　　20、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　21、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()

　　Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B