2015年10月证券从业《金融市场基础知识》真题

　　一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

　　A.港币

　　B.美元

　　C.欧元

　　D.人民币

　　【正确答案】D

　　【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

　　本题 1 分

　　第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

　　【正确答案】A

　　【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

　　本题 1 分

　　第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　【正确答案】C

　　【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　本题 1 分

　　第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A.总量

　　B.规模

　　C.流通时间

　　D.流通速度

　　【正确答案】A

　　【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

　　本题 1 分

　　第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

　　A.代理制

　　B.委托制

　　C.代销制

　　D.经纪制

　　【正确答案】D

　　【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

　　本题 1 分

　　第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】B

　　【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

　　本题 1 分

　　第7题中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　【正确答案】D

　　【答案解析】中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。

　　本题 1 分

　　第8题在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。

　　A.3个月及以上，2年以下(不含2年)

　　B.1个月及以上，1年以下(不含1年)

　　C.1个月及以上，2年以下(不含2年)

　　D.3个月及以上，1年以下(不含1年)

　　【正确答案】A

　　【答案解析】次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务;借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

　　本题 1 分

　　第9题未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

　　A.S

　　B.W

　　C.D

　　D.N

　　【正确答案】A

　　【答案解析】目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司的股票代码前加“S”标示。

　　本题 1 分

　　第10题证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。

　　A.注册资本

　　B.总资本

　　C.净资本

　　D.净资产

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。

　　本题 1 分