2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节练习：投资者保护机构

　　1[.单选题]中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括()

　　A.上市公司教育

　　B.持股行权

　　C.纠纷调解

　　D.维权服务

　　[答案]A

　　[解析]投服中心的主要业务：1.投资者教育2.持股行权3.纠纷调解4.维权服务

　　2[.单选题]关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有()。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批。中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　3[.单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

　　4[.单选题]除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查证券投资者保护基金资金的运用。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　5[.单选题]上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　[解析]考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　6[.单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　[答案]B

　　[解析]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。

　　7[.单选题]根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是()。

　　A.股民交易经手费的20%纳入基金

　　B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　D.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　[答案]A

　　[解析]证券投资者保护基金的来源有：(1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

　　8[.单选题]证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查证券投资者保护基金的来源。(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。