2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节练习：证券监管机构

　　1[.单选题]信息披露的主体包括()。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　[答案]C

　　[解析]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　2[.单选题]国务院证券监督管理机构由()组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　[答案]A

　　[解析]国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　3[.单选题]发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场，它既要有现代化的信息通信设备系统，又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术，又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。

　　4[.单选题]以下()不是国务院证券监督管理机构。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局

　　D.中国证券业协会

　　[答案]D

　　[解析]国务院证券监督管理机构构成有1.中国证券监督管理委员会2.中国证监会派出机构。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　5[.单选题]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]B

　　[解析]注意：本题内容为最 新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最 新法规为准。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的，可以延长三个月。

　　6[.单选题]我国证券市场监管的目标是()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]C

　　[解析]我国证券市场监管的目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　7[.单选题]国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　8[.单选题]我国证券市场的监管目标是()。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]我国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　9[.单选题]证券市场监管手段包括()。①经济手段②市场手段③行政手段④法律手段

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　[答案]D

　　[解析]考查证券市场三种监管手段，即法律手段、经济手段和行政手段。

　　10[.单选题]我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]考查我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。