2021年证券从业资格《金融市场基础知识》章节练习：自律性组织

　　1[.单选题]关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有()。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[解析]保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批。中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　2[.单选题]证券投资者保护基金的来源有()。①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　[解析]考查证券投资者保护基金的来源。(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

　　3[.单选题]中国证券业协会三大职能不包括()。

　　A.高效

　　B.自律

　　C.服务

　　D.传导

　　[答案]A

　　[解析]考点;考查证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。

　　4[.单选题]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括()。①派发股息②派发红股③派发资本利得④派发利息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[解析]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。

　　5[.单选题]证券交易所监事会的职能有()。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检查证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　[解析]监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职权：(1)检查证券交易所财务;(2)检查证券交易所风险基金的使用和管理;(3)监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;(4)监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况;(5)当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正;(6)提议召开临时会员大会;(7)提议召开临时理事会;(8)向会员大会提出提案;(9)会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

　　6[.单选题]按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下()职能。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　[解析]注意：本题内容为最 新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最 新法规为准。《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　7[.单选题]证券交易所的非会员理事由()委派。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银行业协会

　　[答案]A

　　[解析]证券交易所的非会员理事由中国证监会委派。

　　8[.单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　[答案]B

　　[解析]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。

　　9[.单选题]投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A.交收账户

　　B.投资账户

　　C.银行账户

　　D.证券账户

　　[答案]D

　　[解析]投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

　　10[.单选题]证券登记结算公司依据()的规定，履行相应的职能。

　　A.《公司法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司监督管理办法》

　　D.《证券交易所管理办法》

　　[答案]B

　　[解析]证券登记结算公司依据《证券法》的规定，履行相应的职能。