2021年证券从业资格证金融市场基础知识检测练习：中国的多层次资本市场

　　1.创业板市场的功能包括( )。 ①承担风险资本的退出窗口作用 ②优化资源配置 ③促进产业升级 ④投机活动

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①③④

　　答案：A

　　2.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。

　　A 合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元

　　B 净资产不低于1000万元的单位

　　C 金融资产不低于200万元的个人

　　D 最近2年年均收入不低于50万元的个人

　　答案：B  

　　3.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是( )。 ①运行独立 ②检查独立 ③代码独立 ④指数独立

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①③④

　　答案：D  

　　4.属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是( )。 ①股票市场 ②发行市场 ③基金市场 ④场外市场

　　A ①②

　　B ②③

　　C ③④

　　D ①③

　　答案：D  

　　5.我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

　　A 2009

　　B 2010

　　C 2011

　　D 2012

　　答案：A

　　6.( )将成为我国首个实行注册制的场内市场。

　　A 主板

　　B 科创板

　　C 创业板

　　D 新三板

　　答案：B  

　　7.中国资本市场体系的主板市场包括()。(中国资本市场指中国内地) Ⅰ.香港联合交易所 Ⅱ.深圳证券交易所 Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.台湾证券交易所

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：C

　　8.根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是( )。

　　A 私募证券基金

　　B 创业投资基金

　　C 私募股权基金

　　D 其他类别私募基金

　　答案：A

　　9.下列属于场外交易市场的特征的是()。 Ⅰ.挂牌标准相对较低 Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度 Ⅲ.信息披露要求较低，监管较为宽松 Ⅳ.有固定的、集中的交易场所

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B  

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