2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：操作风险和声誉风险管理及其他

　　声誉风险的来源主要有( )。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司 ⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

　　A ①②③⑤

　　B ①②④⑤

　　C ②③④⑤

　　D ①②③④⑤

　　答案：D  

　　下列表现形式属于操作风险的有()。 Ⅰ.内部欺诈 Ⅱ.外部欺诈 Ⅲ.实物资产损坏 Ⅳ.营业中断

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C  

　　下列关于不同类别风险说法不正确的是( )。

　　A 信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

　　B 市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

　　C 操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险

　　D 流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

　　答案：C  

　　证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。 ①全 程全员原则 ②预防第一原则 ③审慎管理原则 ④快 速响应原则

　　A ①②③

　　B ①②④

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：D

　　下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是( )。 ①就业制度和工作场所安全 ②客户、产品和业务活动 ③实物资产的损坏 ④营业中断和信息技术系统瘫痪

　　A ①②③

　　B ②③④

　　C ①③④

　　D ①②③④

　　答案：D  

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