2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升习题8

　　[单选题]公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　参考答案：B

　　[单选题]以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。

　　A低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　B可实现最大成交量的价格

　　C使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

　　D高于该价格的买入申报全部成交的价格

　　参考答案：C

　　[单选题]根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为( )。 Ⅰ.应收账款证券化 Ⅱ.股权型证券化 Ⅲ.债权型证券化 Ⅳ.混合型证券化

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。

　　A金融市场的非物质化

　　B金融市场是信息市场

　　C金融市场是一个自由竞争市场

　　D金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　参考答案：A

　　[单选题]以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是()

　　A在证券交易所上市交易

　　B约定在一定期限内还本付息

　　C以短期融资为目的

　　D在银行间债券市场发行

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C没收违法所得

　　D给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　[单选题]在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。 Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.代办股份转让市场 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.店头市场

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅡ.Ⅲ

　　CⅡ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]具备交易所国债承购包销团资格的(　)可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.信托投资公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.商业银行

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列哪些主体能发行地方政府债券(　　)。 Ⅰ.省、自治区政府 Ⅱ.直辖市政府 Ⅲ.计划单列市政府 Ⅳ.地级市政府

　　AⅠⅢⅣ

　　BⅠⅡⅢ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：B

　　[单选题]货币政策的信用传导机制包括(　)。 Ⅰ、银行信贷渠道 Ⅱ、企业资产负债表 Ⅲ、财富效应 Ⅳ、生命周期

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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