2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升习题7

　　[单选题]我国第一家信托投资公司成立于( )。

　　A1949年5月

　　B1979年3月

　　C1979年10月

　　D1984年11月

　　参考答案：C

　　[单选题] 市场利率影响股票价格的途径包括(　　) I 利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 II 利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 III 利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降 IV 利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、IV

　　DI、III、IV

　　参考答案：C

　　[单选题]以下不属于在场内交易上市的是(　　)

　　A中小型企业板

　　B创业板

　　C主板

　　D新三板

　　参考答案：D

　　[单选题]下列属于非柜台委托的有()。 Ⅰ 人工电话委托 Ⅱ 传真委托 Ⅲ 自助和电话自动委托 Ⅳ 网上委托

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。

　　A都属于有价证券

　　B权利相同

　　C都是筹措资金的手段

　　D两者的收益率相互影响

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有( )。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理; Ⅱ.证券的存管和过户; Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记; Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有(　　)。Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金

　　AⅢⅣ

　　BⅠⅣ

　　CⅠⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有()。 Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份 Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十 Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]对证券投资基金的特点认识正确的有( )。 Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益 Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案 Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金，可以帮助政府稳定市场

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：B

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