2021年证券从业资格金融市场基础知识考点习题：证券投资基金的监管与信息披露

　　1.《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。

　　A 已上市交易的股票

　　B 可在场外交易的股票

　　C 已上市交易的债券

　　D 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　正确答案：B

　　2.基金招募说明书中应当详细说明基金的(　　) Ⅰ投资目标与理念 Ⅱ投资范围与对象 Ⅲ投资策略与原则 Ⅳ基金费用与收益分配

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　3.关于基金运作信息披露、下列说法正确的有(　　)。 Ⅰ开放式基金在开放申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值 Ⅱ货币基金不必披露每个开放日的份额净值，但需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率 Ⅲ基金投资组合报告需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细等 Ⅳ基金年度报告是基金各类信息披露文件中信息量最大的文件

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　4.按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括(　　)。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　5.对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有(　　). Ⅰ《证券法》 Ⅱ《证券投资基金法》 Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》 Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　6.关于证券交易所，下列说法正确的有( )。 Ⅰ、自律管理的法人 Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C  

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