2021年证券从业资格金融市场基础知识知识点例题：金融远期、期货与互换

　　[单选题]下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

　　A限仓制度能防止市场风险过度集中

　　B限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　C限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　D大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　参考答案：D

　　[单选题]股权类资产的远期合约不包括()。

　　A单个股票的远期合约

　　B多个股票的远期合约

　　C一篮子股票的远期合约

　　D股票价格指数的远期合约

　　参考答案：B

　　[单选题]交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为()。

　　A逐日盯市制度

　　B大户报告制度

　　C断路器制度

　　D强行平仓制度

　　参考答案：B

　　[单选题]结算所实行的结算制度被称为()。

　　A逐月盯市制度

　　B逐日盯市制度

　　C逐时盯市制度

　　D含负债的每日结算制度

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

　　A在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换

　　B信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

　　C最基本的信用违约互换涉及两个当事人

　　D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

　　参考答案：B

　　[单选题]金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。

　　A每日价格波动限制及断路器规则

　　B保证金制度

　　C结算所和无负债结算制度

　　D集中交易制度

　　参考答案：C

　　[单选题]()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

　　A强行平仓制度

　　B强行减仓制度

　　C限仓制度

　　D集中交易制度

　　参考答案：B

　　[单选题]()是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　A风险规避

　　B套利

　　C套期保值

　　D风险规划

　　参考答案：C

　　[单选题]多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

　　A现货合约

　　B远期合约

　　C金融远期合约

　　D期货合约

　　参考答案：D

　　[单选题]金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括()。Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：C

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