2021证券从业资格证《金融市场基础知识》精选习题：股票发行_第2页

　　11.股票首次公开发行的通行方式是(　)。

　　A.网上发行

　　B.网下发行

　　C.网上和网下同时发行

　　D.以上都不对

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。网上和网下同时发行是现在通行的发行方式。

　　12.根据有关规定，证券发行人申请办理送股登记，应向(　)提交送股登记申请。

　　A.证券公司

　　B.证监会

　　C.登记结算公司

　　D.证券业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。根据有关规定，证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提交送股登记(转增股本)申请。

　　13.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行(　)。

　　A.证券创设和证券交付

　　B.资金募集和证券登记

　　C.资金募集和证券交付

　　D.证券创设、资金募集和证券交付

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券无纸化发行的初始登记。证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金募集和证券登记。

　　14.股票初始登记包括(　)。

　　Ⅰ.首次公开发行登记 Ⅱ.增发新股登记

　　Ⅲ.送股登记 Ⅳ.配股登记

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　15.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用(　)等方式。

　　Ⅰ.股票认购证

　　Ⅱ.与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ.全额预缴、比例配售

　　Ⅳ.网上定价发行、网上竞价发行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票首次公开发行和增发登记。在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。在不同的发行方式下，股份发行登记的方法略有不同。

　　16.申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与(　)等发行行为的权益登记日重合。

　　Ⅰ.配股

　　Ⅱ.增发

　　Ⅲ.扩募

　　Ⅳ.回购

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

　　17.向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　18.向不特定对象公开募集股份时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.6%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查配股和增发的规定。向不特定对象公开募集股份(增发)要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。

　　19.公司办理现金增资，股东按持股比例拿钱认购股票是(　)。

　　A.有偿配股

　　B.无偿配股

　　C.配息

　　D.除息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查配股的发行方式。有偿配股是指公司办理现金增资，股东按持股比例拿钱认购股票。此种配股除权，除的是“新股认购权”。

　　20.股东依持股比例无偿领取现金的盈余分配方式是(　)。

　　A.除息

　　B.除权

　　C.配股

　　D.增发

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查配股的发行方式。配息是股东依持股比例无偿领取现金，一般我们称为除息。