2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习题（二）_第2页

　　第 11 题：下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ期限在 15 年以上

　　Ⅳ发行之日起 10 年内不可赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　第 12 题：金融衍生工具市场的功能包括()。

　　Ⅰ价格发现

　　Ⅱ套期保值

　　Ⅲ投机获利

　　Ⅳ融通资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：金融衍生工具市场的功能.(1)价格发现功能。(2)套期保值功能(又被称为“风险管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。(3)投机获利手段。

　　第 13 题：金融衍生工具的基本特征是()。

　　Ⅰ跨期性

　　Ⅱ杠杆性

　　Ⅲ不确定性或高风险性

　　Ⅳ联动性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性.(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

　　第 14 题：证券投资基金的费用包括()Ⅰ基金的管理费Ⅱ基金的托管费Ⅲ基金的交易费Ⅳ基金的服务费

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费。

　　第 15 题：普通股股东的权利()。

　　Ⅰ公司重大决策参与权

　　Ⅱ公司资产收益权和剩余资产分配权

　　Ⅲ查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等

　　Ⅳ股东持有的股份可依法转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第 16 题：按债券形态分类，分为()

　　Ⅰ实物债券

　　Ⅱ记名债券

　　Ⅲ凭证式债券

　　Ⅳ记账式债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

　　第 17 题：按基金运作方式不同，可分为()。

　　Ⅰ交易型开放式指数基金

　　Ⅱ封闭式基金

　　Ⅲ开放式基金

　　Ⅳ上市开放式基金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

　　第 18 题：目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。

　　Ⅰ股票

　　Ⅱ可转换债券

　　Ⅲ剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券

　　Ⅳ信用等级在 AAA 级以下的企业债券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是()。

　　I 也称无国籍债券

　　II 是一种传统的国际债券

　　III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　20 题：下列属于上海清算所托管债券结算方式的是()。

　　I.净额双边清算

　　II.中央对手结算

　　III.见券付款

　　IV.纯券过户

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：2011 年 12 月，上海清算所在银行间债券市场首先推出了债券现券交易净额结算机制，并引入了中央对手清算机制，提供集中的对手信用风险管理，标志着银行间债券市场正式建立了集中清算机制。