11. 中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括( )。
Ⅰ . 依法制定和执行货币政策
Ⅱ . 管理人民币流通
Ⅲ . 依法制定和执行财政政策
Ⅳ . 监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】中国人民银行的职责包括：发布与履行其职责有关的命令和规章;依法制定和执行货币政策;发行人民币，管理人民币流通;监管银行间同业拆借市场和银行间债券市场;实施外汇管 理，监督管理银行间外汇市场;监督管理黄金市场等等。
12. 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。
Ⅰ . 责令停业整顿
Ⅱ . 撤销经营证券业务许可
Ⅲ . 撤销
Ⅳ . 指定其他机构托管、接管
A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销;撤销经营证券业务许可。
13. 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ . 买卖数量
Ⅱ . 出价方式
Ⅲ . 证券名称
Ⅳ . 价格幅度
A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
14. 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有( )。
Ⅰ . 是专门的清算机构
Ⅱ . 通常附属于交易所
Ⅲ . 以独立的公司形式组建
Ⅳ . 不以独立的公司形式组建
A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅰ 、 Ⅱ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ D. Ⅱ 、 Ⅲ
【答案】 C
【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
15. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ . 客户信用交易担保资金账户
Ⅱ . 融券专用证券账户
Ⅲ . 客户信用交易担保证券账户
Ⅳ . 信用交易证券交收账户
A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自已的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
16. 下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。
Ⅰ . 公司的竞争力
Ⅱ . 公司财务状况
Ⅲ . 公司治理水平
Ⅳ . 抗外部冲击的能力
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
【答案】 D
【解析】股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：( 1)公司治理水平与管理层质量。( 2)公司竞争力。( 3)公司财务状况。第 Ⅳ 项，抗外部冲击的能力属于行业分析的因素。
17. 基金募集申请需要提交的主要文件包括( )。
Ⅰ . 募集基金的申请报告
Ⅱ . 基金合同草案
Ⅲ . 招股说明书
Ⅳ . 法律意见书
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析 】基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。
18. 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ . 定向资产管理业务
Ⅱ . 特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ . 集合资产管理业务
Ⅳ . 其他资产管理业务
A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ 、 Ⅲ
C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
【答案】 D
【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些业务应与证券公司自营业务相分离。
19. 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )债券组合证券化等类别。
Ⅰ . 不动产证券化
Ⅱ . 应收账款证券化
Ⅲ . 信贷资产证券化
Ⅳ . 未来收益证券化
A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析 】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别。
20. 根据 2007年 3月 9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有( )。
Ⅰ . 最近 2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ . 已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ . 有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ . 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A. Ⅰ 、 Ⅱ
B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 D
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