2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案8_第2页

　　11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　12. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D. 增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

　　13. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于( )。

　　A.信用风险

　　B. 结算风险

　　C. 市 场 风 险

　　D.操作风险

　　14. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

　　A.国家税收部门

　　B. 证券公司

　　C. 中国结算公司

　　D.证券交易所

　　15. 证券金融公司组织形式一般为( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限责任公司

　　16. 境外上市外资股的构成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　17. ( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　18. 资产证券化起源于( )。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　19. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　20. 股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B. 三分之二

　　C. 二分之一

　　D.十分之一