2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点习题及答案5_第2页

　　11、基金托管费是支付给()的费用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、证券监督管理机构

　　D、基金持有人

　　正确答案： A

　　解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　12、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： D

　　解析：证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　13、我国证券回购的业务主要集中于()。

　　A、债券回购

　　B、票据回购

　　C、股票回购

　　D、基金回购

　　正确答案： A

　　解析：我国证券回购的业务主要集中于债券回购。

　　14、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正确答案： B

　　解析：根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　15、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将数据登记资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　解析：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　16、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

　　A、证券公司会计核算部门

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、资产托管机构

　　正确答案： D

　　解析：资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。

　　17、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

　　A、证券市场的透明度和高效率

　　B、证券市场的高效率和低风险

　　C、证券市场的高效率和低成本

　　D、证券市场的透明度和低成本

　　正确答案： C

　　解析：有效性包括证券市场的高效率和低成本。

　　18、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： D

　　解析：所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　19、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

　　A、[0.15]

　　B、[0.2]

　　C、[0.25]

　　D、[0.3]

　　正确答案： B

　　解析：企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

　　20、委托指令有效期一般有当日有效和()有效。

　　A、结算日

　　B、委托日

　　C、约定日

　　D、成交日

　　正确答案： C

　　解析：委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。