2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习及答案（一）_第2页

　　16、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　正确答案： C

　　解析：从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　17、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足的部分按每日()利率处以罚息。

　　A、0.1‰

　　B、0.3‰

　　C、0.5‰

　　D、0.6‰

　　正确答案： D

　　解析：金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

　　18、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()元人民币以上的注册资本。

　　A、300万

　　B、500万

　　C、100万

　　D、200万

　　正确答案： C

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　19、根据()，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A、委托订单的数量

　　B、委托价格限制

　　C、买卖证券的方向

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　20、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。

　　A、波动性

　　B、风险度

　　C、有效性

　　D、稳定性

　　正确答案： B

　　解析：证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

　　21、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案： C

　　解析：中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　22、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　正确答案： C

　　解析：申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

　　23、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正确答案： A

　　解析：期限最短的交易品种是1天。

　　24、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()时间段为集合竞价时间。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、4个

　　正确答案： B

　　解析：深圳证券交易所规定，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间;14:57～15:00为收盘集合竞价时间。

　　25、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正确答案： D

　　解析：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　26、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是()。

　　A、股票、基金、债券

　　B、股票、债券、基金

　　C、基金、股票、债券

　　D、基金、债券、股票

　　正确答案： A

　　解析：选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。

　　27、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

　　A、动态市盈率

　　B、静态市盈率

　　C、累计投标询价

　　D、初步询价

　　正确答案： D

　　解析：我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　28、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于()的收入，一部分由证券公司留存。

　　A、国家税收部门

　　B、中国证监会

　　C、中国结算公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　29、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。

　　A、赤字国债

　　B、特别债券

　　C、国家建设债券

　　D、重点建设债券

　　正确答案： A

　　解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。

　　30、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。

　　A、中国银监会成立

　　B、中国证监会成立

　　C、中国证券业协会成立

　　D、中国人民银行成立

　　正确答案： A

　　解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准设立中国银行业监督管理委员会(简称中国银监会)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。