2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识密训练习及答案1_第2页

　　11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　正确答案：D

　　解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

　　12、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案：B

　　解析：按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　13、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　正确答案：A

　　解析：此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　14、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　正确答案：A

　　解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　15、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。

　　A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

　　B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

　　C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

　　D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

　　正确答案：C

　　解析：客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

　　16、以下表述中，错误的有()。

　　A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

　　B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

　　C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

　　D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

　　正确答案：B

　　解析：从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

　　17、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、证券信息公司

　　正确答案：B

　　解析：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　18、目前，我国通过()达成的交易，大多采取()净额清算方式。

　　A、证券交易所，双边

　　B、证券交易所，多边

　　C、证券登记结算机构，双边

　　D、证券登记结算机构，多边

　　正确答案：B

　　解析：目前，我国通过证券交易所达成的交易，大多采取多边净额清算方式。

　　19、下列属于资本流出的是()。

　　A、外国对本国负债减少

　　B、本国对外国的债务增加

　　C、本国对外国的债务减少

　　D、本国在外国的资产减少

　　正确答案：C

　　解析：资本流出指本国支出外汇，是本国资本流到外国，即本国资本输出。主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国的债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D、项都属于资本流入。

　　20、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是()。

　　A、证券账号

　　B、买卖数量

　　C、委托场所

　　D、买卖方向

　　正确答案：C

　　解析：委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等。