2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》日常练习及答案10_第2页

　　第 11 题

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A、业务决策机构--董事会--分支机构

　　B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

　　C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

　　D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

　　第 12 题

　　下列有关期货的说法.错误的是( )。

　　A、金融期货合约是标准化的

　　B、期货交易可以在期货交易所内进行、也可以在场外交易

　　C、大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

　　D、期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　期货交易应当在规定的场所进行，禁止场外交易。选项B说法错误。

　　第 13 题

　　证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

　　A、与其有业务往来

　　B、关联交易的

　　C、信誉好的

　　D、全资拥有或者控股的

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第 14 题

　　以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者Ⅱ.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

　　Ⅲ.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任Ⅳ.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　并非所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

　　第 15 题

　　证券投资基金托管人是( )权益的代表。

　　A、基金管理人

　　B、基金持有人

　　C、基金监管人

　　D、基金发起人

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议.在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　第 16 题

　　《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　《人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内

　　第 17 题

　　目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

　　A、书面报价

　　B、电脑报价

　　C、口头报价

　　D、传真报价

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：

　　目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　第 18 题

　　资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A、担保人提供的担保

　　B、发起人的全部财产

　　C、受托机构的自由财产

　　D、发起人提供的信托财产

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：

　　资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　第 19 题

　　次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A、不低于5年(包括5年)

　　B、不低于3年(包括3年)

　　C、不低于5年(不包括5年)

　　D、不低于3年(不包括3年)

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　第 20 题

　　下列属于债券的基本性质的是( )。

　　Ⅰ.债券属于有价证券

　　Ⅱ.债券是一种虚拟资本Ⅲ.债券是债权的表现

　　Ⅳ.发行人必须在约定的时间付息还本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。