第 11 题
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、10
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
第 12 题
在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤。
A、审核认定
B、确认成交
C、市场定价
D、清算交收
【正确答案】：B
【答案解析】：
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。
第 13 题
按证券发行主体不同。有价证券可以分为( )。
Ⅰ.政府证券
Ⅱ.政府机构证券
Ⅲ. 公 司 证 券
Ⅳ.地方政府证券
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
按证券发行主体不同，有价证券可以分为政府证券、政府机构证券、公司证券。政府证券包括中央政府债券和地方政府债券。
第 14 题
公司型基金依据( )设立并营运.
A、基金公司章程
B、发起人协议
C、基金募集说明书
D、基金合同
【正确答案】：A
【答案解析】：
契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。
第 15 题
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，正确的是( )。
Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅲ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅳ.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：A
【答案解析】：
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
第 16 题
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A、4000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
【正确答案】：C
【答案解析】：
根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
第17 题
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有( )。
Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的
Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
Ⅲ.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
Ⅳ.交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：A
【答案解析】：
会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。
第 18 题
在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。
Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。
第 19 题
以下对ETF说法正确的是( )。
Ⅰ.采用主动管理模式
Ⅱ.采用指数基金模式
Ⅲ.实物申购、赎回
Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
第 20 题
下列选项中，属于货币市场的是( )。
Ⅰ.同业拆借市场
Ⅱ.票据市场
Ⅲ.回购市场
Ⅳ.债券市场
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】：A
【答案解析】：
货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。Ⅳ、债券市场属于资本市场。
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