第 11 题
证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
【正确答案】：B
【答案解析】：
证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构;变更业务范围或者注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程中的重要条款;合 并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产;证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。
第 12 题
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A、5%
B、10%
C、20%
D、30%
【正确答案】：B
【答案解析】：
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
第 13 题
无形市场与有形市场的一个最明显的区别是( )。
A、交易场所不固定，分散交易
B、交易范围比较广
C、交易时间不集中
D、交易的种类多
【正确答案】：A
【答案解析】：
交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。
第 14 题
现金流量表中现金流量活动的三大来源包括( )。Ⅰ.经营活动产生的现金流量
Ⅱ.筹资活动产生的现金流量Ⅲ.异常活动产生的现金流量Ⅳ.投资活动产生的现金流量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
第 15 题
利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A、浮动利率
B、官方利率
C、市场利率
D、固定收益
【正确答案】：D
【答案解析】：
利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
第 16 题
根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为( )元人民币。
A、0.005元或其整数倍
B、0.01元或其整数倍
C、0.OO1元或其整数倍
D、0.05元或其整数倍
【正确答案】：C
【答案解析】：
深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。
第 17 题
( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、证券管理业务
B、证券研究业务
C、证券法律业务
D、证券交易业务
【正确答案】：C
【答案解析】：
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
第 18 题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )
Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施
Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。
第 19 题
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：D
【答案解析】：
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
第 20 题
证券公司从事IB业务，不可以( )。
Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】：C
【答案解析】：
其他三项都是证券公司从事IB业务禁止的行为。
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