2020年证券从业资格金融市场基础知识强化习题（十四）_第2页

　　参考答案及解析：

　　1.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　2.D[解析]自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。

　　3.B[解析]单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　4.B[解析]国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。

　　5.B[解析]货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强.收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。

　　6.B[解析]交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。

　　7.C[解析]对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户;②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚;③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　8.A[解析]在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　9.A[解析]Ⅲ项，股票市场交易的对象是股票;Ⅳ项.股票市场的发行人为股份有限公司。

　　10.B[解析]借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要。运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向。使之与经济发展相适应。

　　11.C[解析]Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。

　　12.BC解析]可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。

　　13.D[解析]优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。

　　14.A[解析]支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。

　　15.D[解析]企业债券募集说明书的主要内容包括：①债券发行依据;②本次债券发行的有关机构;③发行概要;④承销方式;⑤认购与托管;⑥债券发行网点;⑦认购人承诺;⑧债券本息兑付办法;⑨发行人基本情况;⑩发行人业务情况;⑪发行人财务情况;⑫已发行尚未兑付的债券;⑬筹集资金用途;⑭偿债保证措施;⑮风险与对策;⑯信用评级、备查文件等。

　　16.C[解析]《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　17.A[解析]套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值。是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买人期货合约(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头).当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。

　　18.C[解析]上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。债券质押式回购交易为O.005元。深圳证券交易所规定。A股交易的申报价格最小变动单位为0.O1元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.O01元人民币，B股为0.01港元。

　　19.B[解析]政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争圉债和特种国债。

　　20.A[解析]场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，也为投资者提供了兑现及投资的机会;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。