2020年证券从业资格金融市场基础知识强化习题（六）_第2页

　　11.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是( )。

　　A.证券自营业务

　　B.证券赘产管理业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券公司中间介绍业务

　　D。[解析]证券公司中间介绍(ⅠB)业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

　　12.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　B。[解析]证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　13.整个证券市场的核心是( )。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　B。[解析]证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　14.单个企业年金基金投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　D。[解析]企业年金基金资产以投资组合为单位，单个投资组合委托投资资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的 30%。

　　15.( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1984

　　B。1986

　　C.1987

　　D.1990

　　C。[解析] 1987 年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　16.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

　　A.商业银行

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.基金公司

　　B。[解析]证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。

　　17.证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付的交收制度

　　C.净额结算制度

　　D.统一结算制度

　　D。[解析]证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　18.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

　　A.保护基金

　　B.投资基金

　　C.开放式基金

　　D。封闭式基金

　　A。[解析]保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　19.下列关于股票性质的描述中，错误的是( )。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　D。[解析]股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　20.小李观察到最近股票价格由于政治事件而发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。

　　A.流动性

　　B.期限性

　　C.风险性

　　D.收益性

　　C。[解析]股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。政治事件带来的股票价格波动使股票投资收益的不确定性增加，即风险性增加。