2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点习题：股票的定义、性质、特征和分类

　　1.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　)。

　　A.设权证券

　　B.资本证券

　　C.要式证券

　　D.证权证券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票的性质。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括(　)。

　　A.资产收益权

　　B.财产直接支配处理权

　　C.重大决策权

　　D.选择管理者权

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票的性质。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，对财产的直接支配处理是物权证券的特征。

　　3.股票是一种资本证券，它属于(　)。

　　A.虚拟资本

　　B.真实资本

　　C.风险资本

　　D.实物资本

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股票的性质。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　4.股票最基本的特征是(　)。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　5.股票收益主要来自(　)。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款准备金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股票的特征。股票的收益来源可以分成两类：一是来自股份公司，二是来自股票流通。

　　6.关于股票的含义，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

　　7.股票的特征包括(　)。

　　Ⅰ.收益性 Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.流动性 Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票的特征。股票具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性的特征。

　　8.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　A.记名股票和无记名股票

　　B.有面额股票和无面额股票

　　C.普通股票和优先股票

　　D.份额股票和比例股票

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　9.(　)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　A.普通股票

　　B.优先股票

　　C.记名股票

　　D.不记名股票

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　10.记名股票的特点不包括(　)。

　　A.安全性较差

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.股东权利归属于记名股东

　　D.转让相对复杂或受限制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查记名股票。记名股票便于挂失，相对安全，选项A说法错误。

　　11.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　)。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查记名股票。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　12.《人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前(　)公告会议召开的时间、地点和审议事项。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查无记名股票。《人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。

　　13.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的(　)。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查有面额股票。《人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

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　　14.无记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括：股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

　　15.我国《公司法》规定股票发行价格可以是(　)。

　　Ⅰ.等于票面金额 Ⅱ.超过票面金额

　　Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.任意金额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票票面金额。我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　16.下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.无面额股票也称为比例股票

　　Ⅱ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　Ⅲ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　Ⅳ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，Ⅳ的说法有误。