2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点习题：自律性组织_第2页

　　11.取得证券执业证书的人员，连续(　)年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业资格的取得和执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　12.证券业协会监事长由(　)。

　　A.中国证监会指定

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.监事会在当选的监事中选举产生

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券业协会的监事会。监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年，可连选连任。

　　13.证券登记结算制度实行证券(　)。

　　A.代理制

　　B.代持制

　　C.实名制

　　D.经纪制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券登记结算制度。证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给其他人使用。

　　14.设立证券登记结算公司应当具备下列(　)条件。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.从业人员必须具有证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　15.证券登记结算公司的职能有(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　16.证券投资者保护基金的来源有(　)。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　17.结算公司、证券交易所应于每季后(　)内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　A.10个工作日

　　B.20个工作日

　　C.5个工作日

　　D.7个工作日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　18.(　)负责基金公司的国有资产管理和财务监督。

　　A.证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.国务院

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金的监督管理。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。

　　19.保护基金公司的职责有(　)。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保护基金公司的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　20.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　21.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向(　)提出监管、处置建议。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金。当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。