2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（十一）_第2页

　　16.(　　)对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中央政府

　　17.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)万元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(　　)举证其无过错。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.证券服务机构

　　19.上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

　　A.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

　　B.Ⅰ业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

　　C.Ⅰ业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

　　D.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

　　20.证券发行核准制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　21.发行(　　)一般不印制实物券面，而采用填制“人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。

　　A.电子式国债

　　B.凭证式国债

　　C.实物国债

　　D.记账式国债

　　22.(　　)是证券市场最广泛的投资者。

　　A.机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.企业

　　D.金融机构

　　23.证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　　)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.银行证券主要是(　　)。

　　A.银行汇票、银行本票和支票

　　B.商业汇票和商业本票

　　C.股票、公司债券和商业票据

　　D.金融期货、可转换证券、权证

　　27.公司债券上市由(　　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票称为(　　)。

　　A.绩优股

　　B.高增长型股票

　　C.蓝筹股

　　D.红筹股

　　29.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和价格优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则