2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（八）

　　1、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A、风险提示

　　B、客户须知

　　C、网上交易协议书

　　D、证券交易委托书

　　正确答案：C

　　解析：已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　2、目前我国金融市场实行的经营体制是()。

　　A、分业经营、分业管理

　　B、分业经营、混业管理

　　C、混业经营、分业管理

　　D、混业经营、混业管理

　　正确答案：A

　　解析：目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

　　3、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花税

　　正确答案：A

　　解析：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　4、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　正确答案：C

　　解析：从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　5、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为()。

　　A、风险期望

　　B、风险头寸

　　C、风险暴露

　　D、风险预算

　　正确答案：C

　　解析：未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

　　6、一般来讲，政府债券与公司债券相比，()。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　正确答案：D

　　解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　7、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。

　　A、受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　正确答案：A

　　解析：“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。

　　8、证券营业部负责人应当至少每()强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案：C

　　解析：证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

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　　9、新股网上竞价发行方式的缺陷是()。

　　A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　正确答案：B

　　解析：新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　10、下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

　　A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

　　B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

　　D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　正确答案：D

　　解析：股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。