2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（五）

　　1、下列有关基金的表述中，错误的有()。

　　A、基金可以分为封闭式和开放式两种

　　B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　正确答案：B

　　解析：上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　2、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

　　A、委托与受托的关系

　　B、管理与被管理的关系

　　C、相互制衡的关系

　　D、监督与被监督的关系

　　正确答案：A

　　解析：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

　　3、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　正确答案：A

　　解析：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　4、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　正确答案：D

　　解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

　　5、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正确答案：B

　　解析：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　6、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。

　　A、只能1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、3个以上

　　正确答案：A

　　解析：客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　7、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案：B

　　解析：在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　8、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　正确答案：B

　　解析：在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　9、目前，我国证券交易所采取的组织形式是()。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、会员制

　　D、股东大会制

　　正确答案：C

　　解析：我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

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　　10、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正确答案：A

　　解析：期限最短的交易品种是1天。