2020证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化练习（一）_第2页

　　16、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证50指数

　　B、上证180指数

　　C、上证380指数

　　D、国债指数

　　正确答案： B

　　解析：目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　17、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　正确答案： A

　　解析：宏观经济风险的累积性。指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　18、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》工作施行后()日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、45个

　　正确答案： C

　　解析：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　19、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案： A

　　解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　20、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、公司资本公积金

　　B、股本账户

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

　　正确答案： A

　　解析：发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　21、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

　　正确答案： C

　　解析：代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

　　22、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

　　A、证券公司

　　B、商业银行

　　C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中国结算公司境外股结算会员

　　正确答案： C

　　解析：其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

　　23、我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。

　　A、0.001元人民币

　　B、0.01元人民币

　　C、0.005元人民币

　　D、1元人民币

　　正确答案： B

　　解析：上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币，深圳证券交易所为0.001元人民币。

　　24、营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

　　A、直接关系型

　　B、间接关系型

　　C、陌生关系型

　　D、介绍关系型

　　正确答案： A

　　解析：营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。

　　25、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。

　　A、信贷

　　B、储蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正确答案： D

　　解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　26、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

　　A、[15%]

　　B、[20%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正确答案： B

　　解析：所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的20%。

　　27、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　正确答案： B

　　解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　28、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A、其他基金份额

　　B、一篮子股票

　　C、股票和债券

　　D、现金

　　正确答案： B

　　解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　29、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： D

　　解析：证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　30、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A、发行主体和偿债主体

　　B、适用的法规

　　C、发行要素相似

　　D、所换股份的来源

　　正确答案： C

　　解析：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。