2020证券从业资格《金融市场基础知识》备考强化练习（十三）_第2页

　　11、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正确答案：C

　　解析：营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　12、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A、证券业协会

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　13、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A、调节

　　B、配置

　　C、聚敛

　　D、反映

　　正确答案：C

　　解析：金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

　　14、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　A、除数修正法

　　B、派许加权方法

　　C、市值总价加权法

　　D、加权平均法

　　正确答案：B

　　解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　15、下列属于银行间债券市场特征的是()。

　　A、交易结算风险由交易双方自行承担

　　B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

　　C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　正确答案：A

　　解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

　　16、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。

　　A、普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

　　B、股东每持有一份股份，就有一份表决权

　　C、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

　　正确答案：D

　　解析：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

　　17、证券公司发行债券应当由()制订方案。

　　A、发行人股东会

　　B、发行人董事会

　　C、发行人管理层

　　D、发行人聘请的主承销商

　　正确答案：B

　　解析：证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

　　18、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。

　　A、2200万元

　　B、2250万元

　　C、2300万元

　　D、2350万元

　　正确答案：C

　　解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

　　19、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

　　A、场外市场，双边

　　B、场外市场，多边

　　C、证券交易所，双边

　　D、证券交易所，多边

　　正确答案：D

　　解析：通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　20、债券买断式回购业务亦称()。

　　A、封闭式回购

　　B、开放式回购

　　C、质押式回购

　　D、正回购

　　正确答案：B

　　解析：债券买断式回购业务亦称开放式回购。