2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习（2）_第2页

　　11、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　)个工作日内按该季营业收人和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　12、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　)。

　　A.互换

　　B.期货

　　C.期权

　　D.远期

　　参考答案：A

　　参考解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

　　13、(　)是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金营销人员

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　14、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　15、在美国发行的外国债券被称为(　)。

　　A.扬基证券

　　B.武士证券

　　C.熊猫证券

　　D.纽约证券

　　参考答案：A

　　参考解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　16、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　)发挥作用。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.信用评级机构

　　D.证券化产品投资者

　　参考答案：C

　　参考解析：如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　17、使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　参考答案：A

　　参考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等。

　　18、我国证券市场监管机构是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司

　　参考答案：A

　　参考解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

　　19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　参考答案：B

　　参考解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　20、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)的，应当由承销团承销。

　　A.1000万元

　　B.3000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。