2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十三）_第2页

　　11、(　)要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

　　A.集中交易制度

　　B.标准化的期货合约和对冲机制

　　C.大户报告制度

　　D.每日价格波动限制及断路器规则

　　参考答案：C

　　参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　12、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)为开盘集合竞价时间。

　　A.9：15～9：25

　　B.9：20～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.14：57～15：00

　　参考答案：A

　　参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竟价时间。

　　13、与股票和债券相比，证券投资基金是一种(　)的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　参考答案：C

　　参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　14、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于(　)。

　　A.物权证券

　　B.要式证券

　　C.综合权利证券

　　D.资本证券

　　参考答案：D

　　参考解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　15、在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券(　)转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券(　)转托管。

　　A.可以，可以

　　B.可以，不可以

　　C.不可以，可以

　　D.不可以，不可以

　　参考答案：B

　　参考解析：在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

　　16、(　)是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　参考答案：B

　　参考解析：在基金的当事人中，基金份额持有人通过购买基金份额或基金股份，参加基金投资并将资金交给基金管理人管理，享有基金投资的收益权，是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

　　17、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　18、金融衍生工具产生的最基本原因是(　)。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　参考答案：D

　　参考解析：在金融衍生工具的产生和迅速发展主要原因中，避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。故选D。

　　19、(　)是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.市场手段

　　参考答案：A

　　参考解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

　　20、日经225股价指数每年根据各公司前(　)个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。