2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题（十二）_第2页

　　11、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，根据《人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产。(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。(7)按照规定监督基金管理人的投资运作。(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项属于基金管理人的职责。

　　12、会员制证券交易所设有的机构有(　　)。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.理事会

　　Ⅲ.会员大会

　　Ⅳ.监察委员会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设有会员大会、理事会和监察委员会。

　　13、证券市场两个最基本和最主要的品种是(　　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.衍生产品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

　　14、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)。

　　Ⅰ.政府

　　Ⅱ.公司

　　Ⅲ.中央银行

　　Ⅳ.政府机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

　　15、影响我国金融市场运行的主要因素包括(　　)。

　　Ⅰ.欧元区的形成

　　Ⅱ.股指期货

　　Ⅲ.国际资本流动

　　Ⅳ.美元汇率改革

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 影响我国金融市场运行的主要因素包括：(1)股指期货。(2)国际资本流动。 (3)欧元区的形成。(4)人民币汇率改革。

　　16、2006年我国实施的新修订的《人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。

　　Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　Ⅱ.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类

　　Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：2006年1月1日新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

　　17、道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括(　　)等指标。

　　Ⅰ.道·琼斯公正市价指数

　　Ⅱ.工业股价平均数

　　Ⅲ.商业股价平均数

　　Ⅳ.公用事业股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：工业股价平均数、运输业股价平均数、公用事业股价平均数、股价综合平均数、道·琼斯公正市价指数。

　　18、(　　)根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　Ⅰ.中国人民银行

　　Ⅱ.国家发展和改革委员会

　　Ⅲ.财政部

　　Ⅳ.国资委

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。国家发改委会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　19、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是(　　)。

　　Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　20、有价证券的种类多种多样，按不同的标准可分为(　　)。

　　Ⅰ.政府证券、政府机构证券和公司证券

　　Ⅱ.上市证券和非上市证券

　　Ⅲ.公募证券和私募证券

　　Ⅳ.股票、债券和其他证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券;按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。