2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：债券交易

　　例题：债券的回购交易更多的具有( )的属性。

　　A.信用交易 B.远期交易

　　C.长期融资 D.短期融资

　　答案：D

　　解析：回购交易是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。

　　例题：债券现券买卖是( )。

　　A.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

　　B.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易

　　C.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

　　D.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易

　　答案：D

　　解析：债券现券交易也被称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。

　　例题：不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

　　A.双边报价

　　B.大额报价

　　C.公开报价

　　D.对话报价

　　答案：B

　　解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式。

　　例题：参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价属于( )

　　A.双边报价

　　B.小额报价

　　C.公开报价

　　D.对话报价

　　答案：D

　　解析：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价，是询价交易方式下特有的“讨价还价”过程。

　　例题：债券清算按照( )原则办理债券和价款的交割。

　　A.净额交收

　　B.全额交收

　　C.集中交收

　　D.柜台交收

　　答案：A

　　解析：债券的清算是指对在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照“净额交收”原则办理债券和价款的交割。

　　例题：下列各项中，不属于债券兑付方式的是( )。

　　A. 推迟兑付

　　B. 转换为普通股兑付

　　C. 提前兑付

　　D. 到期兑付

　　答案：A

　　解析：债券兑付是偿还本金，债券付息是支付利息。一般情况下，债券有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。

　　例题：下列可以不用参加债券信用评级的债券类别为( )

　　I .国库券 II. 国家银行发行的金融债券

　　III. 地方政府债券 IV. 一般金融债券

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 III

　　C.I 、II、III

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券，由于有政府的保证，因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。

　　例题：下列关于债券评级项目组的说法，错误的是( )

　　A.项目组根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建

　　B.实行组长负责制，组长应当具备证券业从业资格

　　C.项目组组长应当从事财务顾问业务3年以上

　　D.至少由两名评级分析人员组成

　　答案：C

　　解析：项目组组长应当从事资信评级业务3年以上。

　　例题：中长期债券信用评级为A，含义是( )。

　　A.偿还债务的能力很强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险最低

　　B.偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低

　　C.偿还债务的能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低

　　D.偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般

　　答案：C

　　解析：中长期债券信用评级分为三等九级，评级为A代表着偿还债务能力较强，较易受不利经济环境的影响，违约风险较低。故本题选C选项。

　　A选项的说法为中长期债券信用评级AAA级的描述;

　　B选项的说法为中长期债券信用评级AA级的描述;

　　D选项的说法为中长期债券信用评级BBB级的描述;

　　例题1：银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。

　　A.10 B.1000 C.100 D.50

　　答案：C

　　解析：点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价。受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额100万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。

　　例题：我国银行间市场的债券结算采用( )机制，各笔结算之间不得相互抵销。

　　A.实时全额逐笔结算

　　B.中央对手方全额结算

　　C. 中央对手方净额结算

　　D.实时净额逐笔结算

　　答案：A

　　解析：我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，各笔结算之间不得相互抵销。交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制。

　　例题：目前，可进行跨市场转托管的债券是( )。

　　Ⅰ.附息国债 Ⅱ.公司债

　　Ⅲ.企业债 Ⅳ.普通国债

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根据有关规定，目前只有国债和企业债可进行跨市场转托管。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选B选项。

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