2020证券从业资格金融市场基础知识章节习题：股票交易_第2页

　　例题：沪深证券交易所现行的开盘集合竞价撮合时间为每个交易日上午(　　)。

　　A.9:20-9:25

　　B.9:00-9:30

　　C.9:10-9:25

　　D.9:25-9:30

　　答案：A

　　解析：沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日的上午9:20-9:25，9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间，14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

　　例题：在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应(　　)将执行结果告知客户。

　　A.在当天交易时间结束前

　　B.在一个工作日内

　　C.立即

　　D.在一个交易日内

　　答案：C

　　解析：在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应立即将执行结果告知客户。

　　例题1：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75，时间为13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

　　A.丁、乙、丙、甲

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丁、乙、甲、丙

　　D.丙、甲、丁、乙

　　答案：D

　　解析：股票成交原则为：价格优先，时间优先。

　　价格由大到小的排序为：丙>甲>已=丁

　　当价格相等时，先申报者优先成交，因此丁成交顺序优先于已。

　　所以四位投资者交易的优先顺序为：丙、甲、丁、已

　　例题2：以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是(　　)。

　　A.高于该价格的买入申报全部成交的价格

　　B.低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

　　D.可实现最大成交量的价格

　　答案：C

　　解析：集合竟价确定成交价的原则为：(1)可实现最大成交量的价格(D选项符合题意);(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格(A、B选项符合题意);(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　例题：某退市风险警示股前收盘价为10元，那么当日最大上涨不能超过(　　)元。

　　A.9 B.9.5

　　C.10.5 D.11

　　答案：C

　　解析：ST股与*ST股的涨跌幅不能超过5%，因此当日最大上涨不能超过10×(1+5%)，即10.5元。

　　例题：根据我国现行有关制度的定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入。

　　A.国家财政部门 B.中国结算公司

　　C.证券交易所 D.国家税收部门

　　答案：B

　　解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。

　　例题：我国证券市场采用的结算模式是(　　)

　　A.经纪人结算模式

　　B.法人结算模式

　　C.做市商结算模式

　　D.券商结算模式

　　答案：B

　　解析：我国证券市场采用的是法人结算模式。

　　例题：证券非交易过户的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.赠予

　　Ⅲ.财产分割

　　Ⅳ.法院判决

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)、债券、基金、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

　　例题：股票价格指数的功能不包含(　　)

　　A.综合反映一定时期内多个证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

　　B.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析

　　C.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

　　D.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

　　答案：A

　　解析：一个顾家指数只能反映一个证券市场股价变动方向和程度，所以A的说法错误。

　　例题：下列关于派许加权指数(PaascheIndex)的计算，错误的是(　　)。

　　A.可采用计算期成交量作为权数

　　B.是对两种指数作几何平均

　　C.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×基期指数

　　D.可采用计算期发行量作为权数

　　答案：B

　　解析：A、D选项正确，派许加权，又称派许加权指数(PaascheIndex)，采用计算期发行量或成交量作为权数。B选项错误，几何加权指数又称费雪理想式，对两种指数作几何平均，计算复杂很少使用。C选项正确，计算公式为：计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值*基期指数。