2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷（一）_第2页

　　1.证券市场融资活动的方式主要包括( )。

　　①股票融资

　　②债券融资

　　③投资基金融资

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

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　　2.基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括( )。

　　①利息收入

　　②投资收益

　　③其他收入

　　④公允价值变动收益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　3.中国香港的金融监管机构包括( )。

　　①中国香港金融管理局

　　②中国香港政府

　　③证券及期货事务监察委员会

　　④保险业监理处

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　4.在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是( )。

　　①现金

　　②证券

　　③商业汇票

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③

　　D.①③

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　　5.下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。

　　①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件

　　②风险敞口在特定情况下是可以管控的

　　③风险识别包括感知风险和分析风险两个环节

　　④风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　6.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有( )。

　　①常规股票基金

　　②分级基金

　　③ETF

　　④货币基金

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　7.基金的自律组织主要有( )。

　　①中国证监会

　　②基金行业自律组织

　　③原中国银监会

　　④证券交易所

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②

　　D.②④

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　　8.境外上市外资股包括( )。

　　①C股

　　②N股

　　③H股

　　④S股

　　⑤B股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

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　　9.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。

　　①对冲基金

　　②股权投资基金

　　③创业投资基金

　　④不动产投资基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　10.全国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。

　　①中央财政预算拨款

　　②国有资本划转

　　③基金投资收益

　　④以国务院批准的其他方式筹集的资金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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