2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（九）_第2页

　　1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件包括( )

　　Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅱ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的15%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上

　　Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使其职责，职责主要有( )

　　Ⅰ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测评和胜任能力考试

　　Ⅱ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理

　　Ⅲ.负责非公开发行公司债券事后备案和自律制度管理

　　Ⅳ.负责场外证券业务事前备案和自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.2005年12月，我国金融机构发行了第一期资产支持证券，其基础资产有( )。

　　Ⅰ.基础设施收费权

　　Ⅱ.个人住房抵押贷款

　　Ⅲ.信贷资产

　　Ⅳ.租赁资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列关于利率期限结构理论的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.市场预期理论认为利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

　　Ⅱ.流动性偏好理论认为流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额

　　Ⅲ.市场分割理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

　　Ⅳ.流动性偏好理论认，利率曲线的形状是对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系

　　Ⅱ.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系

　　Ⅲ.市场交易机制的核心是价格发现机制

　　Ⅳ.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是( )。

　　Ⅰ.储蓄银行

　　Ⅱ.开发银行

　　Ⅲ.中央银行

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.以下关于主板市场的说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.主板市场是独立于中小板市场之外的市场

　　Ⅱ.主板市场对发行人具有高标准要求

　　Ⅲ.主板市场是主要的场外市场

　　Ⅳ.在主板市场上市的企业多为成熟企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。

　　Ⅰ.财务信息公开披露

　　Ⅱ.所有公司内部信息披露

　　Ⅲ.公司所有信息披露

　　Ⅳ.基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.短期国债的一般特征有( )。

　　Ⅰ.偿还期为2年或2年以内

　　Ⅱ.偿还期为1年或1年以内

　　Ⅲ.在货币市场占有重要地位

　　Ⅳ.流动性强

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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