2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习（七）_第2页

　　1.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%

　　Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于 8%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.银行业金融机构包括( )。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　3.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模

　　Ⅲ.交易活跃

　　Ⅳ.有确定的上市交易对象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。

　　Ⅰ.美国称“共同基金”

　　Ⅱ.英国称“单位信托基金”

　　Ⅲ.日本称“单位信托基金”

　　Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报( )。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。

　　Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。

　　Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证 180 指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　8.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.关于债券基本性质说法正确的有( )。

　　Ⅰ.债券是一种有价证券 U.债券是一种实际资本

　　Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列属于货币衍生工具的包括( )。

　　Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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