2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习（五）_第2页

　　1.王某委托买卖证券，则他需要支付的是( )。

　　Ⅰ.佣金

　　Ⅱ.个人所得税

　　Ⅲ.过户费

　　Ⅳ.印花税

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有( )。

　　Ⅰ.期限不同

　　Ⅱ.投资者地位不同

　　Ⅲ.发行规模限制不同

　　Ⅳ.价格形成方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.基金运作可分为( )三大部分。

　　Ⅰ.基金的市场营销

　　Ⅱ.基金的信息披露

　　Ⅲ.基金的投资管理

　　Ⅳ.基金的后台管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括( )。

　　Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会

　　Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.原中国银监会

　　Ⅳ.中国银保监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有( )。

　　Ⅰ.向原股东配售股份

　　Ⅱ.向特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.发行可转换公司债券

　　Ⅳ.非公开发行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )。

　　Ⅰ.申请购买手续不同

　　Ⅱ.债权记录方式不同

　　Ⅲ.付息方式不同

　　Ⅳ.到期兑付方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.关于基金监管的手段，下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.窗口指导

　　Ⅳ.经济手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有( )。

　　Ⅰ.限仓制度

　　Ⅱ.逐日盯市制度

　　Ⅲ.集中交易制度

　　Ⅳ.有负债的结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　9.因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括( )。

　　Ⅰ.企业素质

　　Ⅱ.经营能力

　　Ⅲ.获利能力

　　Ⅳ.偿债能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.以下关于收益公司债的说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.到期日固定

　　Ⅱ.清偿时债权排序晚于股票

　　Ⅲ.债券的未付利息可以累加

　　Ⅳ.公司有盈利时才付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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