2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（十四）_第2页

　　1.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )。

　　Ⅰ.一般债券

　　Ⅱ.特殊债券

　　Ⅲ.专项债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.债券信用评级的主要内容有( )。

　　Ⅰ.企业素质、经营能力、获利能力

　　Ⅱ.发展前景、履约情况、募集资金投向

　　Ⅲ.偿债能力、履约情况、发展前景

　　Ⅳ.公司治理、偿债意愿、市场估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照( )的变动而发生调整。

　　Ⅰ.时间周期长短

　　Ⅱ.汇率

　　Ⅲ.金融工具价格

　　Ⅳ.信用等级

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.关于信用违约互换(简称CDS)，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.信用违约互换交易具有较高的杠杆性

　　Ⅱ.最基本的信用违约互换，涉及两个或者两个以上的当事人

　　Ⅲ.信用违约互换，双方约定以某一信用工具做参考

　　Ⅳ.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方需向购买方支付赔偿

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

　　Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

　　Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

　　Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　21/52

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业的发展变化有( )。

　　Ⅰ.基金业监管的法律体系日益完善

　　Ⅱ.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司

　　Ⅲ.基金业市场营销和服务创新有所减少

　　Ⅳ.基金投资者队伍迅速壮大

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由( )和( )的证券公司组成。

　　Ⅰ.主承销

　　Ⅱ.第一承销

　　Ⅲ.参与承销

　　Ⅳ.代理承销

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　8.在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( )

　　Ⅰ.创业板市场

　　Ⅱ.券商柜台市场

　　Ⅲ.主板市场

　　Ⅳ.区域性股权交易市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列属于股票相对估值法的有( )。

　　Ⅰ.市盈率倍数法

　　Ⅱ.市净率倍数法

　　Ⅲ.现金流贴现法

　　Ⅳ.市销率倍数法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券市场监管的原则有( )。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督与自律相结合原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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