2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（八）_第2页

　　1、以下关于公司债券和企业债券的不同说法正确的有()。

　　Ⅰ.企业债主要以大型企业为主发行体的

　　Ⅱ.公司债主要以大型企业为主发行体的

　　Ⅲ.企业债券的发行采取审批制度

　　Ⅳ.公司债券的发行采取审批制度

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　2、债券的有价证券属性主要表现为()。

　　Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值

　　Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　3、资产证券化的有关当事人包括()。

　　Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人

　　Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、赋予股东优先认股权的主要目的是()。

　　Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原流通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能足额认购

　　Ⅳ.増加公司的募集资金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。

　　Ⅰ.运作费Ⅱ.管理费Ⅲ.交易费Ⅳ.托管费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、可转换债券的主要特征有()。

　　Ⅰ.转换后体现的是一种债券债务关系

　　Ⅱ.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

　　Ⅲ.投资者可以自行决定是否进行转股

　　Ⅳ.是一种附有转股权的债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、我国的金融债券发行主体有()

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.中国投资银行

　　Ⅲ.政策性银行Ⅳ.商业银行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为()。

　　Ⅰ.账面价值Ⅱ.票面金额

　　Ⅲ.票面价值Ⅳ.股票面值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、专项资产管理业务的特点是()

　　Ⅰ.综合性;即证券公司与客户可以是一对一;也可以是一对多

　　Ⅱ.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　Ⅲ.通过专门账户经营运作

　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、按资金用途不同，国债可以分为。()

　　Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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