2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（三）_第2页

　　1.套利面临的风险包括()。

　　Ⅰ.政策风险

　　Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.操作风险

　　Ⅳ.资金风险

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　2.法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需提交的材料有()。

　　Ⅰ.债券跨市场转托管申请书

　　Ⅱ.营业执照副件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书

　　Ⅲ.证券账户卡及复印件

　　Ⅳ.经办人有效身份证明及复印件

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列属于中证指数的有()。

　　Ⅰ.沪深 300 指数

　　Ⅱ.A 股指数

　　Ⅲ.中证规模指数

　　Ⅳ.基金指数

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.中央银行参与金融市场的目的是()。

　　Ⅰ.实现国家货币政策

　　Ⅱ.以获取稳定收益

　　Ⅲ.向地方政府发放贷款

　　Ⅳ.稳定货币调节经济

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.国际清算银行的主要职能包括()。

　　Ⅰ.在各种不同的国际金融协议充当代理受托人

　　Ⅱ.支持与其他相关机构对话，以促进经济稳定

　　Ⅲ.进行有关各中央银行及金融监管组织所面对政策议题研究

　　Ⅳ.监督成员国的贸易政策

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.记账式国债的承销程序包括()。

　　Ⅰ.招标发行

　　Ⅱ.远程投标

　　Ⅲ.债券托管

　　Ⅳ.分销

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.在债券融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的，()可以向召集人提议召开持有人会议。

　　Ⅰ.债券融资工具持有人

　　Ⅱ.发行人

　　Ⅲ.信用增进机构

　　Ⅳ.律师

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.派许加权指数计算中权数的选择可以是()。

　　Ⅰ.基期发行量

　　Ⅱ.计算期发行量

　　Ⅲ.计算期成交量

　　Ⅳ.基期成交量

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.国际债券的发行人主要是()。

　　Ⅰ.工商企业

　　Ⅱ.银行或其他金融机构

　　Ⅲ.国际组织

　　Ⅳ.各国政府

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。

　　Ⅰ.外国

　　Ⅱ.香港地区

　　Ⅲ.澳门地区

　　Ⅳ.台湾地区

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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