2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考练习（二）_第2页

　　1.货币市场基金包括()等金融工具。

　　Ⅰ.银行短期存款

　　Ⅱ.国库券

　　Ⅲ.公司短期债券

　　Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅲ、Ⅳ

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　　2.关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.负责证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

　　Ⅲ.证券持有人名册及权益登记

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　3.金融风险的特征包括()。

　　Ⅰ.风险的不确定性

　　Ⅱ.风险的客观性

　　Ⅲ.风险的危害性

　　Ⅳ.风险的可测定性

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.申请取得基金托管资格，应当具备下列()条件。

　　Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

　　Ⅳ.设有专门的基金托管部门

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列关于有面额股票与无面额股票，说法正确的是()。

　　Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面面额是相等的

　　Ⅱ.无面额股票也可称为比例股票

　　Ⅲ.我国《公司法》规定，股票发行，价格可以按票面金额，可以超过票面金额，可以低于票面金额

　　Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

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　　6.对于股票价值，下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

　　Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但是大多数公司的实际清算价值总是高于其账面价值

　　Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

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　　7.可参与银行间债券市场债券交易业务的机构()。

　　Ⅰ.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权机构

　　Ⅱ.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

　　Ⅲ.在中国境内具有法人资格的非金融机构

　　Ⅳ.所有外国银行在华分行

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.证券服务机构主要包括()。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.证券投资咨询机构

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.会计师事务所

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.一般来说，导致债券利率水平较高的因素有()。

　　Ⅰ.债券发行人具有较高的信用级别

　　Ⅱ.债券的流动性较低

　　Ⅲ.债券投资人拥有可转换权利

　　Ⅳ.债券的到期期限较长

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　10.关于证券交易所说法正确的是()。

　　Ⅰ.实行公开、公平、公正的三公原则

　　Ⅱ.交易价格由证券交易所规定规定

　　Ⅲ.实行价格优先、时间优先竞价成交原则

　　Ⅳ.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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