2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（十五）_第2页

　　1.银行业金融机构包括()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.信用合作机构

　　Ⅲ.政策性银行

　　Ⅳ.邮政储蓄银行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.我国证券公司的组织形式可以是()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括()。

　　Ⅰ.向投资者提供双边持续报价

　　Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价

　　Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价

　　Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.金融风险的特征包括()。

　　Ⅰ.风险的不确定性

　　Ⅱ.风险的客观性

　　Ⅲ.风险的危害性

　　Ⅳ.风险的可测定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.商业银行与各类金融机构的风险管理越来越重视定量分析，通过内部模型来()风险。

　　Ⅰ.识别

　　Ⅱ.计量

　　Ⅲ.监测

　　Ⅳ.控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.关于政府债券的性质，下列描述正确的有()。

　　Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　Ⅱ.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息

　　Ⅲ.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　Ⅳ.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.普通股票股东依法享有的权利包括()。

　　Ⅰ.参与公司重大决策

　　Ⅱ.分配公司剩余资产

　　Ⅲ.依法转让持有的股份

　　Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.股票投资分析方法当中的技术分析法主要有()。

　　Ⅰ.K 线理论

　　Ⅱ.技术指标理论

　　Ⅲ.循环周期理论

　　Ⅳ.形态理论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括以下()。

　　Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

　　Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

　　Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

　　Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程。

　　Ⅰ.债券持有人

　　Ⅱ.流通股股东

　　Ⅲ.优先股股东

　　Ⅳ.非流通股股东

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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