2020年证券从业资格证金融市场基础知识考前强化题（十四）_第2页

　　1.按照 2005 年 4 月 27 日颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构法人包括()。

　　Ⅰ.政策性银行

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.企业集团财务公司

　　Ⅳ.其他金融机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2. 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

　　Ⅰ.欧式期权

　　Ⅱ.美式期权

　　Ⅲ.修正的美式期权

　　Ⅳ.金融期货期权

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.下列属于资产证券化的基本运作程序的是()。

　　Ⅰ. 重组现金流，构造证券化资产

　　Ⅱ. 资产证券化的信用评级

　　Ⅲ. 完善交易结构，进行信用增级

　　Ⅳ. 安排证券销售，向发起人支付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列关于记名股票说法正确的是()。

　　Ⅰ.如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名

　　Ⅱ.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，应在 20 日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续

　　Ⅲ.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

　　Ⅳ.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5,按照选择权的性质划分，金融期权()。

　　Ⅰ.认沽期权

　　Ⅱ.股权类期权

　　Ⅲ.利率期权

　　Ⅳ.认购期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.企业集团财务公司发行金融债券应具备()。

　　Ⅰ.良好的公司治理结构

　　Ⅱ.资本充足率不低于 10%

　　Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

　　Ⅳ.近 3 年无重大违法违规记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列选项中，QDII 基金可以投资的有()。

　　Ⅰ.美国存托凭证

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.住房按揭支持证券

　　Ⅳ.贵金属

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.信用评级的程序中，实地调查的内容包括()。

　　I. 对评级对象(发行人)关联的机构进 行调查与访谈

　　II. 评级对象(发行人)的高层管理人员及有关人员访谈

　　III.查看评级对象(发行人)现场

　　IV. 对评级对象(发行人)法定代表人进 行访谈

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　9.下列属于金融衍生工具市场特点的有()。

　　Ⅰ.杠杆性

　　Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.虚拟性

　　Ⅳ.结构性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.银行间债券市场是()等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。

　　I.商业银行

　　II.农村信用联社

　　III.保险公司

　　IV.证券公司

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

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